人工智能要发展、更要安全合规——ISO42001人工智能管理体系解读和实践

人工智能（AI）是一门融合了计算机科学、统计学、脑神经学和社会科学的综合性学科，旨在赋予计算机类似人类的智能和能力，例如识别、认知、分类和决策。

近年来，“算力×数据×算法”的协同进化，使得计算机视觉、语音识别、自然语言处理、多模态等技术领域取得了重大突破，推动了AI从实验室走向产业革命的进程。

在医疗领域，通过对海量数据的深入分析，人工智能技术已从辅助医生进行影像分析和疾病诊断，拓展至提供医疗决策支持，乃至预测蛋白质结构、助力药物发现，显著加快了药物研究与开发的进程。

在金融领域，人工智能协助机构从海量数据中分析客户需求，如贷款、信用及咨询等信息，开发个性化服务，提升服务质量，辅助风险控制，减少金融欺诈。

在交通领域，通过对海量城市交通数据的分析，人工智能技术能优化线路规划，实施交通预测，使辅助驾驶功能更加智能化且更安全。

人工智能几乎在每个行业都展现出巨大的潜力，以下是一些典型行业的应用示例。今年，DeepSeek的迅速崛起，进一步推动了国内人工智能应用的爆发式增长。

人工智能在蓬勃发展的同时，也带来了技术、伦理、社会及安全层面的多重风险。由于“深度学习”算法所依赖的“涌现”现象具有难以解释的特性，加之训练模型所使用的数据可能存在各类问题，且模型训练需依赖大量的算力基础设施，AI自身的安全风险始终处于高位。

与传统软件按照需求和规格进行精确编程不同，人工智能系统采用数据驱动的训练和优化方法来处理多样化的输入。这使得AI系统的架构相较于传统软件系统更为复杂，面临的威胁也更加多样化和隐蔽。例如，数据污染或篡改可能导致AI系统做出错误决策，而模型的可解释性差则使得问题排查和修复变得极为困难。

OWASP自2023年起持续发布AI应用风险Top10榜单，并于今年3月27日更名为OWASP Gen AI安全项目，进而提升至OWASP旗舰项目的地位。

此外，人工智能的广泛应用引发了就业结构的深刻变革，传统职业面临被自动化替代的风险，进而加剧了社会不平等问题。AI的决策过程缺乏透明度和可解释性，这使得评估其在涉及公共利益和伦理道德决策中的信任度变得尤为困难。同时，Deepfake等利用人工智能实施的恶意行为手段，进一步加剧了公众对AI技术滥用的担忧。为应对这些挑战，多年前全球范围内开始高度重视AI的伦理和安全问题。各国政府、国际组织及企业纷纷出台相关政策和指南，旨在规范AI的发展和应用，确保其安全性、可靠性和公平性。

在立法层面，欧盟率先颁布了《人工智能法案》。

中国不断优化相关法律法规及政策体系。

随着《生成式人工智能服务安全基本要求》等一系列国家标准的陆续出台，国内人工智能监管正逐步转向强制性合规标准的趋势。

在此背景下，如何满足当前及未来的人工智能合规要求，成为所有企业和组织必须深入思考的课题。这要求从技术设计、数据应用到决策透明度，每个环节均须严格遵循相关法律法规，确保人工智能系统的安全性、可靠性与公平性。同时，重视伦理审查和安全评估机制，亦是应对未来挑战的关键所在。

面对如此复杂的局面，企业和组织应如何开展工作呢？

专注于人工智能安全和伦理管理的国际标准ISO42001:2023提供了明确指引。通过实施ISO42001，组织能够系统地识别、评估和管理与AI相关的风险，确保其AI系统的开发和应用既符合伦理和法律要求，又有效保护个人隐私和数据安全。国家标准GB/T 45081-2024同等采用ISO42001:2023。

ISO/IEC 42001:2023是全球首个可认证的人工智能管理体系国际标准，适用于各类组织，助力其负责任地开发、提供或使用AI系统。其核心价值在于构建系统化的AI风险管理机制，推动AI全生命周期管理，提升利益相关方的信任。

该标准采用ISO高阶结构（HLS），涵盖10个章节及4个附录。

与ISO27001标准相似，ISO42001标准的第1至3章涵盖了范围、规范性引用文件及术语定义，而第4至10章则构成了核心条款，严格遵循PDCA循环原则。

安言咨询基于20多年的咨询经验和对ISO42001标准的深刻理解，形成了自己独特的项目实施方法论，可为企业提供ISO42001人工智能管理体系实施和认证的专业指导。

安言ISO42001人工智能管理体系项目实施全景图

差距分析阶段：依据标准条款及客户内部的风险管理和审计要求，通过调研访谈、制度调阅、问卷调查和现场走访等多种形式，进行全面差距分析。

风险评估阶段：基于安言咨询的影响评估流程和风险评估方法论，系统开展AI系统的影响评估及风险评估工作。

风险评估可依据基于ISO23894标准的风险管理框架。

此外，您还可以根据需求定制选择，利用安言多年积累的独家风险源库。

同时，安言将联合合作伙伴，为用户提供可定制的技术风险测评及加固服务。

体系设计阶段：除可选择基于体系合规的轻咨询方案，还可选择基于AI风险的深度咨询合作方案。

在体系运行与优化阶段，安言咨询将提供有效性测量指标的设计与改进支持。通过协助内部审计和管理评审，确保AI管理体系的有效运行和持续改进，同时及时发现并解决潜在问题，提升组织的AI风险管理能力。

在体系建设的特定环节，安言咨询还将提供专项培训和辅导服务，帮助组织内部人员深入理解ISO42001标准要求，掌握AI风险管理的关键技能和方法，提升整体管理水平和团队协作能力。

借助安言咨询的专业指导和支持，客户通过ISO42001体系建设和认证，将能够更有效地应对AI技术带来的挑战和风险，实现AI技术的可持续发展和价值最大化。